Investmentfonds hinterlegen und abarbeiten (FFB)

1. Rufe dir den Kunden in der Ameise auf https://www.maklerinfo.biz/maklerportal/dashboard)

2. Navigiere auf der linken Seite zu dem Menüunterpunkt „Verträge“

3. Prüfe die bereits hinterlegten Investment-Fonds (für welchen legst du die Dokumente an)

4. rufe dir den dazugehörigen Vertrag auf

5. scanne die Dokumente in nachfolgender Reihenfolge:

• Erstinformation_Depot_FFB

•  Anlegeprofil_Depot_FFB

• Gesprächsprotokoll_Depot_FFB

• Inverstmentfondsanteile_Depot_FFB

• Honorarvertrag_Depot_FFB

• Betreuungsvertrag_Depot_FFB

1. Benenne die Datei jeweils nach der Scann Reihenfolge um. 

2. Jedes Dokument wird einzeln dem Investmentfond-Vertrag zugefügt(Upload)

3. Bei der Datumseingabe nimmst du das jeweilige Datum des Unterschriftfeldes.

4. Mache das Dokument für den Kunden sichtbar, jedoch ohne Benachrichtigung.

5. Aktualisiere die Kundenmaske und führe eine Selbstkontrolle durch. 

6. Ist alles korrekt hinterlegt, lösche die Scans von deinem Rechner. 

Was wird benötigt, um den Antrag postalisch zu verschicken?

1. In Google Drive das Anschreiben "Fondsnet" (vom 23.12.2022) heraussuchen und das Anschreiben im Text ändern, wie viele neue Anträge eingereicht werden und dann ausdrucken.

2. Die folgenden Dokumente werden benötigt, um es mit der Antragsstellung zu verschicken

• Depoteröffnungsantrag für Privatkunden

• Freistellung der Gesellschaft

• FFB Angemessenheitstest

• Ausweiskopie